证券“看门人制度”的失灵及其在中国的运用.doc

资料分类:法律论文 上传会员:佛系小文 更新时间:2018-01-16
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摘 要:在证券市场领域中,防范风险是必不可少的主题,“看门人”的存在是一种捷径,可以通过规制“看门人”来监督金融主体,并对市场中的交易行为做到事前审查事后监管。本文以“安然丑闻”所暴露的“看门人机制”存在的问题为切入点,对“看门人机制”失灵的原因进行了法学理论分析,并对如何完善“看门人机制”提出了初步的解决方案。另外联系我国的现有的立法基础,进一步探讨和分析了我国在“看门人机制”的适用上面临的问题,提出了完善我国“看门人机制”运用的几点建议。

 

关键词:看门人机制;声誉资本;公司监管;信息披露

 

目录

摘要

Abstract

1  引  言-1

2  “看门人制度”概述-1

2.1  “看门人”的类型-1

2.2  “看门人”的职能及其价值-2

3  “看门人制度”的失灵-3

3.1  “看门人制度”失灵的原因-3

3.2  完善“看门人制度”的途径-5

4  “看门人制度”在中国的运用-6

4.1  我国有关“看门人”职能的立法-6

4.2  “看门人制度”在我国适用面临的问题-7

4.3  完善我国“看门人”监管的法律途径-8

5  结语-10

参考文献-13

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上传会员 佛系小文 对本文的描述:“看门人”这一机制在西方从提出到实践至今已三十多年,即便如此,也不能保证该机制完美的在市场和公司中运行,其也有失灵的时候,最经典的案例要数安然丑闻和世通公司。而在......
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