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摘要:在后金融危机的背景下,铜价格依然具有很高的不确定性,波动很大。当务之急是如何帮助相关企业正确利用沪期铜市场,在规避期铜交易风险的同时实现自身套期保值的目的。 本文首先对沪期铜市场交易风险现状进行细致的梳理,针对性的对目前的情况进行了有效的剖析,找出问题所在,如缺乏专门的套期保值风险管理办法等。然后运用因果分析、对比分析的方法结合相关文献的研究对比,找出之所以出现诸多问题的原因,如相关专业人才的缺失等。在进行总结后,基于反思过去展望未来的构想下,从投资者自身及外部因素角度出发,针对期铜交易过程中存在的风险以及有关新形势,提出风险控制对策。
关键词:期铜 套期保值 交易风险 企业投资者 风险防范
目录 摘要 ABSTRACT 前言-3 1、文献综述-4 1.1国外的研究综述-4 1.2国内的研究综述-4 1.2.1企业内部视角的研究综述-4 1.2.2企业外部视角的研究综述-5 2、企业投资者沪期铜交易风险防范现状-7 2.1期铜交易风险管理制度-7 2.2企业内部控制组织体系-7 2.2.1期铜交易业务管理机构-8 2.2.2期铜交易监管小组-8 2.3企业期铜交易的审批与执行-8 2.3.1期铜交易方案的审批-8 2.3.2期铜交易执行小组内部设置风控员岗位-9 2.3.3期铜交易业务的资金管理-9 2.4交易人员的技术水平和风险意识情况-9 3、沪期铜市场存在的一些问题及成因-10 3.1缺乏专门的期铜交易风险管理制度-10 3.2尚未健全企业内部控制组织体系-10 3.3企业期铜交易的审批与执行中存在缺陷-11 3.4交易人员风险管理意识及能力不强-11 4、完善铜期货交易风险控制的建议-13 4.1制定完善的期铜交易风险管理制度-13 4.2完善企业内部控制组织体系-13 4.2.1建立严密的风险控制机制-13 4.2.2参照业务流程实施监督管理-14 4.3优化企业期铜交易的审批与执行流程-15 4.3.1构建风险管理信息系统,加强信息交流与沟通-15 4.3.2企业风险敞口的度量-15 4.3.3选择期铜套期保值的时机-15 4.4兼顾交易人员的专业性培养和素质提升-16 4.4.1培养专业人才、对口人才-16 4.4.2注重人才素养、职业道德-16 4.5完善套保企业外部监管体系-16 4.5.1完善套保监管法规-16 4.5.2严格审核境外企业套保资格-17 4.5.3充分发挥自律监管的作用-17 参考文献-18 致谢-20 |