后金融危机时代沪期铜交易风险及防范研究.docx

资料分类:工业大学 上传会员:小饭桌 更新时间:2018-09-24
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摘要:在后金融危机的背景下,铜价格依然具有很高的不确定性,波动很大。当务之急是如何帮助相关企业正确利用沪期铜市场,在规避期铜交易风险的同时实现自身套期保值的目的。 

本文首先对沪期铜市场交易风险现状进行细致的梳理,针对性的对目前的情况进行了有效的剖析,找出问题所在,如缺乏专门的套期保值风险管理办法等。然后运用因果分析、对比分析的方法结合相关文献的研究对比,找出之所以出现诸多问题的原因,如相关专业人才的缺失等。在进行总结后,基于反思过去展望未来的构想下,从投资者自身及外部因素角度出发,针对期铜交易过程中存在的风险以及有关新形势,提出风险控制对策。 

 

关键词:期铜 套期保值 交易风险 企业投资者 风险防范

 

目录

摘要

ABSTRACT

前言-3

1、文献综述-4

1.1国外的研究综述-4

1.2国内的研究综述-4

1.2.1企业内部视角的研究综述-4

1.2.2企业外部视角的研究综述-5

2、企业投资者沪期铜交易风险防范现状-7

2.1期铜交易风险管理制度-7

2.2企业内部控制组织体系-7

2.2.1期铜交易业务管理机构-8

2.2.2期铜交易监管小组-8

2.3企业期铜交易的审批与执行-8

2.3.1期铜交易方案的审批-8

2.3.2期铜交易执行小组内部设置风控员岗位-9

2.3.3期铜交易业务的资金管理-9

2.4交易人员的技术水平和风险意识情况-9

3、沪期铜市场存在的一些问题及成因-10

3.1缺乏专门的期铜交易风险管理制度-10

3.2尚未健全企业内部控制组织体系-10

3.3企业期铜交易的审批与执行中存在缺陷-11

3.4交易人员风险管理意识及能力不强-11

4、完善铜期货交易风险控制的建议-13

4.1制定完善的期铜交易风险管理制度-13

4.2完善企业内部控制组织体系-13

4.2.1建立严密的风险控制机制-13

4.2.2参照业务流程实施监督管理-14

4.3优化企业期铜交易的审批与执行流程-15

4.3.1构建风险管理信息系统,加强信息交流与沟通-15

4.3.2企业风险敞口的度量-15

4.3.3选择期铜套期保值的时机-15

4.4兼顾交易人员的专业性培养和素质提升-16

4.4.1培养专业人才、对口人才-16

4.4.2注重人才素养、职业道德-16

4.5完善套保企业外部监管体系-16

4.5.1完善套保监管法规-16

4.5.2严格审核境外企业套保资格-17

4.5.3充分发挥自律监管的作用-17

参考文献-18

致谢-20

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上传会员 小饭桌 对本文的描述:本文主要从企业投资者角度以铜期货为代表,基于铜期铜交易自身的特点、企业的内部控制机制等视角分析和讨论铜期货交易中企业投资者如何更好地对交易风险进行有效的控制,对相......
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