摘 要  从沪深300股指期货问世以来，由于其较大的杠杆所带来的高风险，使得中国资本市场所面临的风险复杂化。与此同时，证券公司的业务结构也在悄然发生着变化，股指期货在其业务当中扮演着重要角色。并且随着金融市场参与各方的竞争日趋白热化，特别是同质化竞争，使得证券公司的危机悄然浮现，并且以复杂的多因素呈现出来。所以面对日益严峻的生存危机，证券公司应加强风险控制意识，妥善的实行各种制度安排，培养本公司的风险文化。

关键字  证券公司  股指期货  风险  防范

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摘要

Abstract

一、引言4

二、文献综述4

二、股指期货的交易流程5

(一)普通投资者从事股指期货交易 6

(二)证券公司从事股指期货业务7

三、从“327国债事件”谈证券公司内控制度建设8

（一）“327国债事件”8

（二）以“万国证券”为例谈内控制度建设的问题与解决策略 11

（三）建立健全证券公司内部控制制度建议 12

四、证券公司面临的股指期货业务风险与预防措施13

（一）证券公司从事股指期货业务的风险13

（二）应对策略15

五、结束语15

参考文献 16