摘要：新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分，引入转板制度对新三板市场的繁荣有着重要意义。本文在研究境外场外市场“转板”制度的基础上，关注企业转板的要求和过程，结合我国新三板市场的最新情况，分析引入转板制度的必要性，并提出自己的一些意见。

本文的第一部分主要介绍转板制度的概念，明确什么是转板以及转板的类型。第二部分主要介绍了资本市场的现状以及新三板在资本市场中的定位。第三部分介绍了境外场外市场转板制度的经验。第四部分分析了新三板市场引入转板制度的必要性。第五部分提出自己的一些意见。

关键词：新三板；转板制度；多层次资本市场

目录

摘要

Abstract

1 引言-1

1.1 选题背景与研究意义-1

1.2 研究方法与内容-1

1.3 文献综述-2

1.3.1 国外研究情况综述-2

1.3.2 国内研究情况综述-2

1.4 创新点和不足-2

2 转板制度概述-3

2.1 转板制度含义-3

2.2 转板制度分类-3

2.2.1 以转板前后所属板块层次的相对高低为标准-3

2.2.2 以证券发行主体的意愿为标准-4

3 新三板市场现状概述-4

3.1 新三板市场概述-4

3.2 多层次资本市场的现状分析-5

3.2.1 沪深交易所主板市场-5

3.2.2 深圳证券交易所中小板市场-5

3.2.3 深圳证券交易所创业板市场-5

3.2.4 新三板市场-6

3.2.5 “四板”市场-6

3.3 新三板市场转板制度现状分析-6

3.3.1 成功转板案例概述-6

3.3.2 转板制度问题分析-7

4 境外成熟场外交易市场转板制度概述-8

4.1 美国场外交易市场-8

4.2 日本场外交易市场-9

4.3 台湾地区场外交易市场-9

4.4 对中国的启示-10

5 新三板市场引入转板制度必要性分析-10

5.1 对资本市场的影响-11

5.2 对交易所的影响-11

5.3 对挂牌公司的影响-11

6 引入新三板市场转板制度的建议-12

6.1 引入新三板市场转板制度应该循序渐进-12

6.2 对新三板市场挂牌企业进行分层-12

6.3 转板制度应先建设“绿色转板通道”-13

7 结束语-13

8 参考文献-14