摘要：因为证券行业的特殊性，它面临着许多的风险，如何对这些风险进行有效的管理则影响着证券公司的生存和发展。所以对证券公司来说，一个完备的风险控制体系尤为重要。本文首先对证券行业的发展进行了回顾，然后对证券行业的风险进行了简要的概述，接着以海通证券为例，对海通证券的主要风险进行了具体分析，最后根据案例对证券公司风险控制体系的加强和完善提出了一些建议。

关键词：证券公司；风险管理；风险控制

目录

摘要

Abstract

一、研究背景-1

（一）我国证券公司的发展历史-1

（二）证券公司业务的发展-2

二、证券公司风险管理综述-3

（一）风险和风险管理-3

（二）证券公司风险和风险管理-3

三、海通证券风险管理研究-5

（一）海通证券简介-5

（二）海通证券风险管理框架-5

（三）海通证券风险管理具体分析.6

四、加强证券公司风险管理的方法和建议-12

参考文献-14