X证券融资融券业务发展问题与对策.docx

资料分类:工业大学 上传会员:小饭桌 更新时间:2018-09-20
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摘要:融资融券交易在国外成熟资本市场发展已有几百年的历史,而在我国尚处于发展和完善阶段。由于我国资本市场尚未成熟,证券公司在开展两融业务过程中不可避免存在许多问题,如何解决这些问题对证券公司具有战略意义。

本文通过对苏州X证券融资融券业务开展现状的深入分析,找出了X证券融资融券业务开展过程中存在的问题,以及这些问题出现的原因。最后基于上述分析和研究,结合我国证券市场开展的具体情况和X证券自身的特点,提出了进一步完善X证券融资融券业务发展的对策和建议,为其两融业务持续健康发展提供一定思路和借鉴。

 

关键词: 融资融券 证券公司 发展对策

 

目录

摘要

ABSTRACT

一、引言-3

二、文献综述-3

(一)国内文献-3

(二)国外文献-4

(三)国内外文献对比-4

三、X证券融资融券业务发展现状-5

(一)业务规模-5

(二)业务盈利-6

(三)操作流程-7

(四)风险控制-7

(五)业务管理-8

四、X证券融资融券业务发展问题及成因-8

(一)业务发展问题-8

1、业务规模增长空间不大-8

2、客户数量相对较少-8

3、业务风险水平偏高-9

4、融资和融券业务发展不均衡-9

5、业务效率不高-10

(二)问题成因-10

1、公司资金实力制约业务规模的发展-10

2、公司客户资源增长遭遇瓶颈-11

3、公司业务风险控制能力有待提高-11

4、公司实力限制融券业务发展-12

5、业务流程复杂及业务能力不高-12

6、宏观监管政策不稳定-13

五、X证券融资融券业务发展对策-13

(一)扩大资本规模-13

(二)进一步开发客户资源-14

1、区域内外协同发展-14

2、互联网金融和营业部能力协同发展-14

(三)优化风险控制能力-14

1、优化两融业务的风险控制架构-14

2、建立动态的风险管理机制-15

(四)重视融券业务的发展-15

1、券源精细管理-15

2、维护融券客户-15

(五)提高业务效率-15

1、优化业务流程-15

2、提高专业素质-16

(六)完善和稳定融资融券监管政策-16

结论-16

参考文献-17

致谢-19

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最新评论
上传会员 小饭桌 对本文的描述:国内学者普遍认为融资融券业务不会加剧证券市场的波动。但因为两融业务在国内起步较晚,所以目前业务存在进入门槛高、业务规模小、标的证券品种匮乏、业务两极分化、费率过高......
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