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摘要:融资融券交易在国外成熟资本市场发展已有几百年的历史,而在我国尚处于发展和完善阶段。由于我国资本市场尚未成熟,证券公司在开展两融业务过程中不可避免存在许多问题,如何解决这些问题对证券公司具有战略意义。 本文通过对苏州X证券融资融券业务开展现状的深入分析,找出了X证券融资融券业务开展过程中存在的问题,以及这些问题出现的原因。最后基于上述分析和研究,结合我国证券市场开展的具体情况和X证券自身的特点,提出了进一步完善X证券融资融券业务发展的对策和建议,为其两融业务持续健康发展提供一定思路和借鉴。
关键词: 融资融券 证券公司 发展对策
目录 摘要 ABSTRACT 一、引言-3 二、文献综述-3 (一)国内文献-3 (二)国外文献-4 (三)国内外文献对比-4 三、X证券融资融券业务发展现状-5 (一)业务规模-5 (二)业务盈利-6 (三)操作流程-7 (四)风险控制-7 (五)业务管理-8 四、X证券融资融券业务发展问题及成因-8 (一)业务发展问题-8 1、业务规模增长空间不大-8 2、客户数量相对较少-8 3、业务风险水平偏高-9 4、融资和融券业务发展不均衡-9 5、业务效率不高-10 (二)问题成因-10 1、公司资金实力制约业务规模的发展-10 2、公司客户资源增长遭遇瓶颈-11 3、公司业务风险控制能力有待提高-11 4、公司实力限制融券业务发展-12 5、业务流程复杂及业务能力不高-12 6、宏观监管政策不稳定-13 五、X证券融资融券业务发展对策-13 (一)扩大资本规模-13 (二)进一步开发客户资源-14 1、区域内外协同发展-14 2、互联网金融和营业部能力协同发展-14 (三)优化风险控制能力-14 1、优化两融业务的风险控制架构-14 2、建立动态的风险管理机制-15 (四)重视融券业务的发展-15 1、券源精细管理-15 2、维护融券客户-15 (五)提高业务效率-15 1、优化业务流程-15 2、提高专业素质-16 (六)完善和稳定融资融券监管政策-16 结论-16 参考文献-17 致谢-19 |