摘要：合规管理是商业银行生存与发展的基础，也是其核心风险管理活动。现如今国内诸多商业银行的合规管理仍存在许多不足之处，也因此我国银行业内的违规丑闻与违法案件时常出现，对商业银行正常业务的开展以及正常声誉产生了极大的损害。由此，加强商业银行合规管理机制建设变得尤为重要与迫切。本文以合规管理与机制构建、博弈论理论分析为基础，分析了我国商业银行当前的合规管理机制模式与博弈特点。并且，通过建立不完全信息静态博弈模型与完全信息动态博弈模型对我国商业银行合规管理过程进行深入剖析，从银行合规管理者合规部门检查人员与被管理者银行内部员工效益最大化的相互博弈中得出影响合规管理机制建设的因素以及相互间的关系，从而提出改进建议。

关键词：合规管理；博弈论；机制建设

目录

摘要

Abstract

1-绪论-1

1.1-研究背景和研究意义-1

1.2-文献综述-2

1.2.1-国外研究现状-2

1.2.2-国内研究现状-3

1.3-研究方法和主要内容-3

2-商业银行合规管理概念

2.1-商业银行合规管理相关概念界定-5

2.1.1-商业银行合规-5

2.1.2 商业银行合规风险-5

2.1.3 商业银行合规管理-5

2.1.4-商业银行合规管理机制-6

3-我国商业银行合规管理机制的博弈模型建设-8

3.1-  不完全信息静态博弈模型

3.1.1模型假设-8

3.1.2博弈的贝叶斯纳什均衡分析-8

3.1.3模型的分析-8

3.1.4小结-8

3.2-完全信息动态博弈模型-8

3.2.1-模型假设-8

3.2.2-博弈的精炼纳什均衡分析-9

3.2.3 小结-9

4    案例分析

5-我国商业银行合规管理机制设计的建议-14

6    总结-17