摘要：证券市场是国民经济的重要组成部分，证券监管是证券市场的发展和扩大的基本保障。随着证券交易手段的增加、金融产品越来越多样化，有效的证券监管对于证券业健康稳定发展来说越来越重要。因此，如何进一步完善我国证券市场的监管体系，保障各方投资者的合法权益是当局亟待解决的问题。本文从我国证券发展的现状、证券监管中存在的问题以及针对这些问题的解决策略等方面展开了论述。通过数据和案例分析来说明我国证券市场监管过程中存在的一些问题，如法律法规在执行过程中遇到的阻碍、行政监管自身的矛盾、证券公司自身监管的缺陷等，立足于我国证券监管的目标，对如何解决我国证券市场监管问题进行了探讨并给出了相关的建议。

关键词：证券市场；证券监管；行政监管

目录

摘要

Abstract

一、 引言-1

二、 证券监管的必要性-1

（一） 证券市场监管的定义-1

（二） 证券市场监管的目标-1

（三） 证券市场监管的原则-2

1. 公平、公开、公正原则-2

2. 诚实信用的原则-2

3. 依法管理原则-2

4. 政府监管与自律监管相结合的原则-2

5. 保护投资者的原则-2

6. 服从国民经济稳定与发展的总体需要的原则-3

（四） 证券市场监管的意义-3

1. 证券市场监管可以促进证券市场的健康发展-3

2. 证券市场监管有助于更好地实现证券市场的功能-3

3. 证券监管有助于防范和化解证券市场特有的高风险-3

4. 证券监管有助于保护投资者的正当权益-4

三、 我国证券市场现状-4

（一） 我国证券市场的现状-4

1. 我国证券市场成长迅速-4

2. 证券市场的交易体系初具规模-5

3. 证券市场的监管走向规范化，法制化-5

四、 我国证券市场监管存在的问题-5

（一） 立法耗时过长，执法具有滞后性-5

（二） 行政监管错位，行政监管强度过大-5

（三） 机构自身监管问题-6

1. 证券交易所的独立性比较差-6

2. 证券业协会的独立性明显不足-7

（四） 案例-7

1. 违规事实-7

2. 案例分析-8

五、 对完善我国证券市场监管体制的相关建议 -8

（一） 建立健全证券市场监管的法律体系-8

1. 根据市场的发展现状来进一步更新完善证券法-8

2. 加大司法部门的执法力度，提高保护投资者法律的执法效率-9

（二） 确定行政监管的职能-10

1. 从制度上保障证券监督机构的独立性-10

2. 避免证监会行政监管目标的多样化-10

（三） 建立健全信息披露的管理体制-10

参考文献-11