摘要：证券公司间的竞争日渐激烈，有限的客户则成了证券公司发展的重要资源。因此，客户经理作为与顾客直接接触、承担了客户招揽和客户服务等工作的主要人员，就显得举足轻重。目前，国内学者对于胜任力模型的研究取得了显著的进展，为许多企业的人力资源管理工作提供了巨大的贡献。在这种背景下，本文从建立证券行业客户经理胜任力模型的角度，为证券行业人力资源管理工作提供一些可行的建议。

本研究以东莞证券为研究对象，运用文献分析法、行为事件访谈法、问卷调查法构建出了证券公司客户经理胜任力模型，共包括四个维度：能力特征（专业知识技能、风险规避能力、语言表达能力、学习能力、团队协作能力、沟通能力、市场开拓能力）、个性特征（亲和力、抗压能力、灵活性、勤奋实干、耐心、韧性）、人际特征（客户中心意识、客户需求分析、人际理解能力、建立信任能力）、成就导向（主动性、追求卓越、目标追求）。

最后，本文结合东莞证券在人力资源管理工作中现存的问题，为胜任力模型在东莞证券的招聘、培训、绩效考核方面的应用提供了建议。

关键词：证券行业，客户经理，胜任力模型，人力资源管理

目录

摘要

Abstract

1、-绪论-2

1.1研究背景和意义-2

1.2研究内容和方法-2

2、相关理论基础-3

2.1胜任力的概念-3

2.2胜任力模型概述-3

2.3胜任力模型的分类-4

2.4胜任力模型的应用-5

3、东莞证券客户经理胜任力模型构建-5

3.1企业简介-5

3.1.1公司概况-5

3.1.2组织结构-5

3.1.3人力资源现状-6

3.2构建过程-6

3.2.1提取胜任素质-6

3.2.2行为事件访谈-8

3.2.3问卷调查-10

3.3数据处理-10

3.3.1证券公司客户经理胜任素质问卷的描述性统计结果-10

3.3.2效度分析-11

3.3.3因素分析-11

3.3.4信度分析-12

3.4小结-13

4、东莞证券问题诊断及客户经理胜任力模型的应用-15

4.1企业人力资源管理问题诊断-15

4.1.1招聘结果不能满足需求-15

4.1.2培训缺乏科学性-15

4.1.3绩效考核指标不合理-15

4.2胜任力模型的应用-16

4.2.1胜任力模型在招聘中的应用-16

4.2.2胜任力模型在培训中的应用-16

4.2.3胜任力模型在绩效考核中的应用-17

5、总结与展望-18

参考文献：-19

谢 辞-19

附录一：证券公司客户经理胜任力访谈提纲-20

附录二：《证券公司客户经理胜任素质问卷》-21