摘要：证券公司是证券行业重要的主体,作为资本市场上最重要、最具有影响力的中介机构，其能否健康发展直接关系到我国金融市场的稳定与繁荣,在促进资本市场发展方面具有重大意义。近几年来我国证券市场的积极改革，使得公司进入证券行业比原来容易得多，市场竞争压力逐渐加大，华泰证券在这样的行情下想要获得稳定持续的发展，就必须对华泰证券的盈利模式进行转型，以适应证券行业的竞争环境，以获得更好的发展机遇。本文以华泰证券为主要分析对象，通过对其宏观环境分析、现有的盈利模式、主营业务等方面进行论述，为华泰证券的盈利模式转型提供路径，提高其自身的竞争力进一步加快其自身发展有着重要意义。本文首先介绍了盈利模式相关理论，通过论述盈利模式的相关理论概念和相关工具，与证券行业实际情况联系起来，论证现有的华泰证券盈利模式现状，和其主营业务的市场占有情况及公司盈利模式存在的问题。再次，研究分析华泰证券的宏观环境和内部条件，通过研究分析，查找出其盈利模式的优缺点，为以后盈利模式转型的重点方向提供一些策略，并对华泰证券下一步的盈利模式发展进行优化，最后根据研究结果对华泰证券盈利模式存在的问题提出解决方案。

关键词 ：华泰证券；主营业务；转型；盈利模式

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摘要

Abstract

1 绪论-1

1.1 研究背景和意义-1

1.1.1 研究背景-1

1.1.2研究目的意义-1

1.2研究内容及研究的方法-1

1.2.1 研究内容与框架-2

1.2.2研究方法-2

1.2.3文献综述-2

2 相关理论概述-4

2.1 盈利模式相关理论概述-4

2.2 盈利模式分析相关工具概述-4

2.2.1 五力竞争理论-4

2.2.2 PEST 理论-5

3 影响华泰证券盈利模式的因素分析-6

3.1 公司概况-6

3.1.1 华泰证券简介-6

3.1.2 华泰证券发展历程-6

3.2华泰证券宏观环境分析-6

3.2.1 华泰证券所处的行业竞争分析-6

3.2.2 华泰证券所处的外部环境分析-8

4华泰证券盈利模式的现状及存在的问题-12

4.1 华泰证券主营业务及盈利模式现状-12

4.1.1华泰证券主营业务-12

4.1.2华泰证券盈利模式的现状-12

4.2 华泰证券盈利模式存在的问题-14

4.2.1 盈利模式过于单一-14

4.2.2 股基净佣金率下滑严重-14

4.2.3盈利途径有限,缺乏创新能动性-14

4.2.4客户资产规模不足，客户结构有待优化-15

5 华泰证券盈利模式转型路径-16

5.1实现盈利模式多元化，优化结构-16

5.2重点发展核心业务，形成特色经营模式-16

5.3加大创新力度，拓展业务方式-17

5.4优化客户结构，推进精细化管理-17

结论-18

致谢-19

参考文献-20