摘要：美国是率先推行“负面清单”的国家。此后，大多数国家在缔结双边投资协定条约的过程中，采取了“外资准入负面清单”的管理模式。“负面清单”中所涉及的各种法律问题，一方面会直接影响到投资条约目的的实现，另一方面有利于平衡东道国的主权利益和投资者的利益。在中美双方自2008年开始的双边投资协定谈判中，我国同意给予美方投资者以准入前的国民待遇，同时以“负面清单”模式作为谈判的基础，但期间仍然蹒跚前行，分歧依旧。为了更好地厘清中美双边投资协定谈判中负面清单所涉及的法律问题，本文以中美BIT谈判为背景，探讨双方谈判中产生分歧的原因，并据此论述我国未来负面清单可能设计思路及应对困境的对策。

关键词：中美BIT谈判；双边投资协定；负面清单

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摘要

Abstract

一、问题的提出-1

（一） 中美双边投资协定谈判基本情况-1

（二） 中美BIT谈判中“负面清单”存在的分歧-1

1. 中美双方对负面清单限制的行业类别存在分歧-1

2. 中美双方对负面清单的行业限制方式存在分歧-2

3. 中美双方对负面清单的篇幅长短存在分歧-2

二、外商投资准入负面清单制度的法律影响-2

（一） 负面清单制度的法理基础-2

1. 私法自治原则-3

2. 国家经济主权原则-3

3. 有限的国民待遇-4

4. 最惠国待遇原则-4

（二） 确立负面清单的重要意义-4

1. 确立负面清单的整体意义-4

2. 确立负面清单的国际法效力层面的意义-5

三、 中美双方在负面清单谈判中产生分歧的原因-6

（一） 中美双方产业优势的利益博弈-6

（二） 中美双边尽力规避投资风险的考量-6

1. 从美方看风险规避-6

2. 从中方看风险回避-7

四、 我国应对“负面清单”谈判的策略选择-7

（一） 深入了解双方情况，达成共赢-7

1. 立足我国国情，坚持原则-7

2. 深入研究美国要价及决策机制-8

（二） 进一步放宽市场准入限制-9

（三） 优化外资营商环境-9

（四） 重视负面清单的谈判方式-10

（五） 不断完善外商投资法律体系-10

五、 结语-11

参考文献-12

致谢